蓝鲸新闻 9 月 4 日讯（记者 陆鹏鹏）瑞银前高管假借跨境汇款之名骗走客户 1.3 亿元联华证券，被判十年监禁并终身禁业，案件背后受害人已被捕。
瑞银前高管骗取客户 1.3 亿元
被判入狱 10 年，遭证监会终身禁业
9 月 2 日，香港证监会发布公告，对瑞银集团前副总监孙健荣作出终身行业禁入的处罚。孙健荣因涉嫌挪用客户巨额资金并从事洗钱活动，已于 2024 年被香港法院判处十年监禁。
该案件最初要追溯到 2016 年，据证监会公告披露，两名中国内地客户因跨境汇款至香港遇到困难，委托当时的瑞银客户顾问孙健荣协助处理资金转移。孙健荣提出，要求客户将款项汇至其指定的内地银行账户，声称会代为转存至客户在瑞银的联名账户。
然而在 2016 年 11 月至 2018 年 2 月期间，客户合计转账 1.32 亿元人民币后，孙健荣虽多次提供交易确认文件和银行结单，声称这些资金已存入联合账户，但客户后续发现，联名账户中大部分资金下落不明。
经调查发现联华证券，孙健荣将总计超过 1.34 亿港元的存款转移至自己的两个香港银行账户。法院裁定这些款项属孙健荣犯罪所得。
值得注意的是，孙健荣将这些诈骗所得资金用于维持自己的奢华生活，不仅购买多辆豪华轿车，更在英国和中国内地购置多处房产。
2024 年 6 月 21 日，香港法院判处孙健荣 10 年监禁。
公开资料显示，瑞银集团成立于 1862 年，距今已超过 160 年历史，是一家总部位于瑞士苏黎世的跨国金融服务公司，是全球最大的财富管理机构之一。
瑞银集团拥有全球最大财富管理网络，其业务覆盖全球 50 个主要金融中心，2024 年员工总数超过 11 万人。截至 2024 年第四季度，瑞银所管理的投资资产约为 6.1 万亿美元。
巨款分 37 次转入瑞银高管账户
赃款用于购置众多房产豪车
蓝鲸记者根据香港证监会提示的案号，找到了判决书原文，其中披露了更多有关孙健荣挪用资金的细节。
判决书显示，本案的原告为于全利及楼小洁联华证券，二人为夫妻关系（下称于氏夫妇），也就是孙健荣的客户。
2016 年 11 月至 2018 年 2 月期间，于氏夫妇分 37 次将总计 1.324 亿元人民币汇入孙健荣指定的多个内地账户。
但孙健荣并未将资金转入客户账户，而是通过伪造转账申请和银行对账单掩盖自己非法转移资金的行为。
在瑞银客户顾问更换后，孙健荣的欺诈行为被发现，瑞银将此事报告警方，孙健荣最终被逮捕。
被捕后警察查出孙健荣名下在中国和英国有多套房产，此外他还拥有 6 辆汽车，其中 3 辆为名贵超跑。
孙健荣被捕后，法院于 2018 年 7 月 18 日对其下达了全球资产冻结令，强制令规定，孙健荣被禁止处置或处理其资产，以 1.3 亿港元为限。
然而孙健荣不仅未执行，反而于 2018 年 7 月 27 日将其在伦敦的 27 套公寓权益转让给了一家英属维尔京群岛的公司。
2023 年 12 月 20 日，孙健荣因藐视法庭，被原讼法庭判处监禁六个月。随后因欺诈、盗窃等罪名，孙健荣于 2024 年 6 月 21 日被判入狱 10 年。
受害人已被捕
至此，孙健荣的作案细节基本浮出水面，但本案中受害人于氏夫妇的身份亦不简单。
判决书提到，孙健荣在陈述中表示，于氏夫妇利用他洗钱并逃避内地外汇管制。孙健荣曾读到过一篇报道，报道称于全利在南京经营一个卖淫团伙，于全利于 2019 年被捕，因此未能出席香港的庭审。
关于于全利团伙被捕的情况，记者查询发现，南京市中级人民法院曾在 2020 年工作报告中提到，开展专项斗争三年来，南京各级法院审结涉黑恶案件 121 件 853 人，打掉黑社会性质组织 11 个、恶势力犯罪集团 52 个，涉黑案件判处五年有期徒刑以上刑罚的重刑率达 49.1%。
依法审理中央督导组交办的倪俭和等 61 人涉恶案、于全利等 19 人特大组织卖淫案，以及省委政法委督办的夏祖寒等 21 人涉黑案，有效净化了社会风气。
不过关于于全利的资金来源问题，法院认为资金"极可能源自有组织的非法卖淫活动"的见解不可采纳，并支持于全利针对孙健荣提出的欺诈和不当得利的侵权主张。
联华证券
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